零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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